2021年度霞山区人民代表大会常务委员会办公室整体支出绩效自评报告

　　一、单位基本情况

　　（一）单位机构设置、部门职能情况

　　湛江市霞山区人民代表大会常务委员会办公室属人大常委会机关，上级单位是湛江市人民代表大会常务委员会办公室，执行政府会计制度，独立编制机构数1个，独立核算机构数1个。

　　1、设1个科级综合办事机构

　　区人大常委会办公室，主要负责区人大会议、区人大常委会会议、常委会党组会议、常委会主任会议等重要会议的各项筹备和会务工作及区人大常委会领导参加重要活动的组织安排。

　　2、设6个工作委员会

　　监察和司法工作委员会，做好全国、省、市人大常委会制定或修改与本工作委员会有关的法律、法规的征求意见工作；在常委会领导下，组织好视察、评议、述职等工作。承办政府规范性文件备案工作。

　　财政经济工作委员会，承办对区人民政府、区人民法院、区人民检察院在国民经济、财政预算、城乡建设环境与资源保护、农村农业工作方面执行宪法、法律、法规和区人大常委会决议情况的监督检查，对国民经济、财政预算、城乡建设环境与资源保护、农村农业工作的重大问题、重要决策以及区人大常委会准备审议、决定的有关问题进行调查研究，提出意见和建议。

　　教科文卫侨工作委员会，承办对区人民政府、区人民法院、区人民检察院在教育、科学、文化、卫生、体育、食品药品监督管理、计划生育、档案、华侨、港澳台事务、外事、民族、宗教工作方面执行宪法、法律、法规和人大常委会决议的情况，以及对教育、科学、文化、卫生、体育、食品药品安全、计划生育、档案、华侨、港澳台事务、外事、民族、宗教工作中的重大决策和部署进行监督检查，提出报告。

　　选举联络人事任免工作委员会，办理有关人大选举工作、代表工作和人事任免工作的议案，提出初审意见；负责区人民代表大会及其常委会依法进行选举和罢免的有关工作。

　　城乡建设环境与资源保护工作委员会，承办对区人民政府、区人民法院、区人民检察院在城乡建设环境与资源保护、农村农业方面执行宪法、法律、法规和区人大及其常委会的有关决议、决定。

　　社会建设工作委员会，负责对属于区人大常委会职权范围内有关劳动就业、社会保障、民政事务、群团组织、安全生产等社会建设方面的法律、法规以及实施情况，开展调查研究，组织监督检查，提出意见和建议。

　　（二）年度总体工作和重点工作任务

　　2021年，该单位工作的总要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，扎实开展党史学习教育,学习贯彻习近平法治思想、习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想，全面落实习近平总书记出席深圳经济特区建立40周年庆祝大会和视察广东重要讲话重要指示精神，紧紧围绕市委十一届十一次、十二次全会和市十四届人大八次会议精神，紧扣省委省政府出台的《关于支持湛江加快建设省域副中心城市打造现代化沿海经济带重要发展极的意见》，按照区委十届九次、十次全会部署，结合开展“营商环境整治提升年”活动，推动人民代表大会制度优势转化为社会治理效能，为推动霞山区“十四五”发展开好局、起好步，开启现代化建设新征程贡献人大智慧和力量，以优异成绩庆祝建党100周年。

　　2021年，该单位重点工作是要做好：一：1-12月定期召开常委会，听取和审议“一府一委两院”专项工作报告、计划、预结算和审计工作报告，听取专项工作报告；二：1-12月根据工作计划，组织执法检查、专题调研、专题视察，作出决议决定、审议意，圆满完成年度的各项目标任务；三：积极发挥代表在闭会期间的作用。

　　（三）部门整体支出绩效目标

　　该单位制定的绩效总目标描述为：“任务1：人大工委运作经费：完善人大工委基础设施，为人大工作的有序开展提供组织保障；开展经常性的工委学习培训，为及时了解区情、政情和提高各工委履职能力创造条件。任务2：人大代表履职方向和履职业务经费：为人大代表开展履职监督工作提供必要的财力支持；通过规范的资金调度使用，确保人大代表年度培训、调研、考察、视察、监督工作如期完成，发挥人大代表的主体作用；开展各项人大行政工作。任务3：人大换届选举经费：完成十一届人大换届选举工作；保障各选区代表换届选举工作。任务4：人大会议经费：完成十届人大六次、十一届人大一次会议的议程。任务5：人大预算支出联网监督系统平台服务费和培训费：完善和升级我区的预算联网监督系统，实现区人大常委会与政府财政部门网络连通，以及政府财政部门和审计部门的网络连接。任务6：人大代表活动经费：人大代表参加大会闭会期间开展的各项活动提供必要的财政支持；通过规范的资金调度使用，确保人大代表年度培训、调研、考察、视察、监督工作如期完成，发挥人大代表的主体作用。任务7：十一届人大一次会议防疫经费：完成十一届人大一次会议的防疫工作。任务8：十届人大六次会议防疫经费：完成十届人大六次会议的防疫工作。”单位绩效目标设置较为健全，与当年工作任务相符且符合客观实际情况。

　　（四）部门整体支出情况

　　根据《收入支出决算表》，2021年该单位支出决算792.81万元，其中基本支出646.94万元，项目支出145.87万元。2021年度期初结余35.05万元，期末结转和结余40.36万元。

　　2021年，该单位财务运行情况总的态势良好，在财务运作过程中，坚持做到年初有预算，年中有控制，年终有分析与评价，全面梳理和优化支出流程，健全预算编制和执行相适应制度，在合法依规、安全可靠的前提下及时高效地做好支出工作，较好地完成2021年整体收支目标，并依据《政府会计制度》进行会计核算，明确职责，加强监督，确保单位财务阳光运行。

　　二、评价工作开展情况

　　（一）评价小组情况

　　该单位于2022年5月26日正式成立整体支出自我绩效评价工作小组，文件名称为“霞山区人大办关于成立财政支出绩效评价自评工作领导小组的通知”。评价小组由3人组成，由霞山区人大办主任李恩权任组长，由霞山区人大办副主任黄文斌任副组长，由霞山区人大办财务人员陈碧珍为组员，各参与人员分工合理，职责分明，符合要求。

　　（二）评价工作过程

　　人大办重点项目按照“谁分管，谁负责”的原则各自成立绩效自评工作组，评价组本着客观、公正的原则开展自评工作，通过项目年初预算设定的绩效指标，对项目整体运行情况，设定评价标准，并利用前后对比法评价项目完工后各指标的实现情况，以及评价项目的执行效果。

　　（三）评价材料报送时间及质量

　　该单位在规定时间内进行自评材料的报送，并对所报送自评材料真实性、完整性、一致性、规范性负责。

　　三、绩效评价情况

　　（一）评价结果

　　经过查阅自评材料、核实有关数据、电话询问解答，严格对照《整体绩效评价指标评分表》的评分标准，对该单位2021年度整体绩效进行逐条逐项评分。经评分，本次核查得分为88分，评定等级为良好。

　　（二）部门整体支出绩效指标分析

　　1、前期准备工作

　　（1）评价工作情况

　　①组织建立情况

　　该单位于2022年5月26日正式成立整体支出自我绩效评价工作小组，文件名称为“霞山区人大办关于成立财政支出绩效评价自评工作领导小组的通知”。评价小组由3人组成，由霞山区人大办主任李恩权任组长，由霞山区人大办副主任黄文斌任副组长，由霞山区人大办财务人员陈碧珍为组员，各参与人员分工合理，职责分明，符合要求。

　　②职责明确情况及活动合规性

　　该单位上级单位是湛江市人民代表大会常务委员会办公室，执行政府会计制度，独立编制机构数1个，独立核算机构数1个。区人大常委会机关设1个科级综合办事机构：区人大常委会办公室；6个工作委员会：监察和司法工作委员会、财政经济工作委员会、教科文卫侨工作委员会、选举联络人事任免工作委员会、城乡建设环境与资源保护工作委员会、社会建设工作委员会。

　　部门的活动均在职责范围之内，基本符合党委、政府的发展规划及本部门的年度工作安排与发展规划。

　　（2）保障措施

　　该单位已按照规定制定相关的规章制度，其中包括预算业务管理制度、合同管理办法、建设项目管理制度、收支管理制度、政府采购管理制度、资产管理办法等，相关条款制定较完整，但由于佐证材料有限，在实施方面难以判断全部规章制度的执行情况。

　　2、预算编制情况

　　（1）预算编制

　　本单位结合2021年人大工作重点，严格按照预算编制方法和口径，在认真核实各项基础数据的基础上科学、规范编制部门预算。基本支出由财政局根据定额标准和相关科室提供的人员、工资、车辆等信息编制。会议费支出由该单位办公室根据规定报送区政府进行申请，并根据区政府批复编制项目支出。

　　根据《收入支出决算总表》，人员经费支出存在超支，年初预算数597.24万元，决算数622.05万元。

　　（2）目标设置

　　所设立的整体绩效目标符合客观实际。

　　3、预算支出管理

　　（1）信息公开

　　该单位按照《预算法》和政府信息公开有关规定，于2021年4月26日在湛江市霞山区人民政府网公开2021年预算信息，公开网址为：http://www.zjxs.gov.cn/zd/czyjshsgjfgk/。

　　（2）支出管理

　　①整体支出完成率

　　根据收入支出决算表，该单位年初结转结余数为35.05万元，本年度实际收入798.13万元，实际支出792.81万元，整体支出完成率95.16%。

　　②结转结余率

　　根据收入支出决算总表，该单位年末结转结余数为40.36万元，本年度年初预算数为899.26万元，结转结余率4.49%。

　　③公用经费控制率

　　该单位本年度公用经费预算安排数为45.62万元，实际支出数为24.89万元，公用经费控制率为55%。

　　④三公经费控制率

　　该单位本年度三公经费预算安排数为1万元，实际支出数为0万元，三公经费控制率为100%。

　　⑤政府采购执行率

　　根据《2021年湛江市霞山区人民代表大会常务委员会办公室部门预算》，该单位政府采购的年初预算数为0，根据决算报表-机构运行信息表，实际政府采购金额为19.47万元。

　　⑥财务合规性

　　根据《霞山区人大办收支管理制度》，该单位账务均由单位财务人员进行会计核算，由于佐证材料有限，未发现该单位会计核算存在支出依据不合规、虚列支出的情况；未发现存在截留、挤占、挪用项目资金情况等情况。

　　（3）项目管理

　　①项目实施程序

　　该单位2021年度项目支出145.87万元，不涉及招投标、调整、验收等情况。

　　②项目监管

　　未对项目建设或方案实施开展有效的检查、监控、督促整改。

　　（4）资产管理

　　①资产管理安全性

　　该单位资产已登记造册、配置合理、使用合规。

　　②固定资产利用率

　　该单位本年度固定资产总额（现值）为251.14万元，在用固定资产总额（现值）251.14万元，固定资产利用率为100%。

　　（5）人员管理

　　该单位本年度编制在职人员为14人（其中行政编制12人，工勤2人）；年末实有在职人员为13人（其中行政编制11人，工勤2人），在职人员控制率为92.86%。

　　3、部门产出绩效

　　（1）效率性

　　根据湛江市霞山区人民代表大会常务委员会办公室自查自评报告及决算报表-项目收入支出决算表，该单位完成了21年的绩效目标。

　　（2）效果性

　　该单位支出绩效总体良好，各项目标达到了相应时期执行进度，各项目经费总体按预算实施，使财政收支预算执行都得了良好的制度保障和实施效果。

　　（3）公平性

　　①群众信访办理情况

　　没有设置专门的群众意见反映渠道。

　　②公众或服务对象满意度

　　该单位的人大换届选举及人大会议如期进行，确保我区人大预算支出联网监督系统平台正常运作，做好思想政治建设工作，为实现“四个走在全国前列”提供坚强政治保证。

　　（三）部门整体支出绩效管理存在问题

　　1、预算编制方面，人员经费存在超支，单位政府采购预算数为0，实际政府采购金额为19.47万元。

　　2、未对项目建设或方案实施开展有效的检查、监控、督促整改。

　　3、没有设置专门的群众意见反映渠道。

　　(四）改进措施

　　1、科学合理编制预算，严格执行《预算法》及其实施条例的相关规定，参考上年度的预算执行情况和本年度的收支预测、部门重点工作等，科学编制预算，严格预算执行。

　　2、做好项目建设或方案实施开展有效的检查、监控、督促工作。

　　3、设置专门的群众意见反映渠道。

　　4、建议认真对待下一年的整体支出绩效评价工作，善于发现工作中的问题，针对问题提出可行性建议。

　　四、其他评价情况

　　（一）工作表现加减分指标

　　该单位2021年度部门工作未受到表彰或批评问责的情况。